實控人和股東在深主板上市對持有股份有什么要求

2021年7月14日15:55:48 評論 21

實控人和股東在深主板上市對持有股份有什么要求

現在很多公司的目標很明確,成立就是為了上市,上市了就代表可以融資到更多的錢,公司的市值也會翻幾番。那么實控人和股東在深主板上市對持有股份有什么要求?我們一起來看看吧。


IPO前持有股份鎖定期

1.上市之日起36個月內,首發前股份鎖定;

2.公司股票上市之日起1年后,出現下列情形之一的,經過申請并經交易所同意,可以互相轉讓:

(1)轉讓雙方存在實際控制關系,或者均受同一控制人所控制;

(2)因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務困難,受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關部門批準,且受讓人承諾繼續遵守上述承諾。

3.公司上市后6個月內連續20個交易日收盤價低于發行價或者6個月期末收盤價低于發行價,持有期限自動延長至少6個月;


鎖定期屆滿后減持規定

1.主要通過集中競價交易,大宗交易,協議轉讓三種方式減持股份。

(1)集中競價交易任意連續90個自然日,減持數量不得超過公司股份總數的1%;

(2)大宗交易任意連續90個自然日內,減持數量不得超過公司股份總數的2%大宗交易的受讓方在受讓后6個月內,不得轉讓其受讓的股份;

(3)采取協議轉讓方式的,單個受讓方的受讓比例不得低于公司總股數的5%且協議轉讓后不再具有大股東身份的,出讓方、受讓方仍需遵守集中競價減持限制和相關披露要求;

2.通過集中競價減持,應發布預披露公告。

提前15個交易日發布減持計劃;

減持區間不得超過6個月;

減持數量過半或時間過半應披露進展;

減持完畢或披露的時間屆滿后2個交易日內公告具體減持情況;

3.減持達到公司股份總數的1%時,應在事實發生之日起2個交易日內公告;

股份質押自發生之日起2日內通知上市公司配合履行信披義務;

4.擁有權益的股份占上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%,應當在變化發生之日起3日內編制權益變動報告書,該事實發生之日起至公告后3日內,不得再行買賣該上市公司的股票。

違反上述規定買入在上市公司中擁有權益的股份的,在買入后的36個月內,對該超過規定比例部分的股份不得行使表決權。

擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少1%,應當在該事實發生的次日通知該上市公司,并予公告。

5.鎖定期滿后2年內減持價格不得低于發行價格。


不得減持的情形

1.大股東因違反證券交易所業務規則,被證券交易所公開譴責未滿三個月的;

2.上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被證監會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月的;

3.上市公司因欺詐發行或者因重大信息披露違法受到中國證監會行政處罰,自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前;

4.上市公司因涉嫌欺詐發行罪或者因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關,自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前。


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