上交所上市公司報送內幕信息知情人需要注意的事項

2020年11月15日14:12:40 評論 42

上市公司是中國經濟的支柱力量,風險暴露產生的影響巨大,因此,上市公司也要以身作則,做好排頭兵,在營造良好的市場預期和市場環境上,共同推動行業發展,那么上交所上市公司報送內幕信息知情人需要注意的事項知道嗎,讓我們一起來看看吧。


上交所上市公司報送內幕信息知情人需要注意的事項

上交所上市公司報送內幕信息知情人需要注意的事項的目錄

公司已履行必要的內部決策程序

深入推進設立科創板并試點注冊制改革

上市公司報送內幕信息知情人需要注意的事項


公司已履行必要的內部決策程序

上海普天已履行了現階段必備的公司終止上市后在全國中小企業股份轉讓系統兩網及退市公司(以下簡稱“老三板”)掛牌的審議程序。
1、2019年3月21日,上海普天第八屆董事會第三十九次會議已同意授權公司經理層辦理公司股票終止上市以及申請在全國中小企業股份轉讓系統轉讓的相關事項。
2、2019年4月9日,上海普天2019年度第一次臨時股東大會審議通過的《關于以股東大會方式主動終止公司股票上市事項的議案》中已明確,退市后公司股票將進入全國中小企業股份轉讓系統轉讓。
3、上海普天經理層向董事會匯報了《關于退市后選擇在“老三板”掛牌的可行性分析》,公司決定退市后選擇在老三板掛牌交易。
鑒于老三板系全國中小企業股份轉讓系統項下的一個板塊,股東大會審議通過主動終止上市后,公司經理層即可確定進入老三板轉讓。


深入推進設立科創板并試點注冊制改革

堅守定位,支持和鼓勵“硬科技”企業上市。加大對技術過硬、代表性強、市場認可度高、已啟動上市準備的科技創新企業服務力度。做好科創板發行上市、并購重組、再融資審核工作,優化審核注冊銜接機制。落實以信息披露為核心的注冊制理念,持續提升信息披露的有效性,及時處置苗頭性違規行為。壓嚴壓實中介機構責任??偨Y梳理可復制可推廣經驗,支持創業板和新三板改革。


上市公司報送內幕信息知情人需要注意的事項

一是明確需要報送內幕信息知情人檔案的具體情形及報送范圍。報送情形方面,《指引》明確了上市公司披露重大資產重組、高比例送轉股份、導致實際控制人或第一大股東發生變更的權益變動、要約收購、發行證券、合并、分立以及回購股份等七類重大事項的,應當報送內幕知情人,對于披露其他可能對股價有重大影響的事項,上交所也可以要求其報送內幕信息知情人。報送范圍方面,《指引》要求上市公司應當按照《證券法》關于內幕知情人范圍的規定,根據內幕信息實際擴散情況報送,但在發生前述七類重大事項時,也從上市公司自身、主要股東和實際控制人、交易對方、中介機構等方面,明確了至少應報送的內幕知情人范圍。

二是注意內幕信息知情人報送時間及填報具體要求?!吨敢芬幎ㄉ鲜泄緫斣趦饶恍畔⑹状我婪ü_披露后五個交易日內報送內幕信息知情人檔案,如內幕信息知情人范圍在首次報送后發生變化的,上市公司應當及時補充報送。同時,上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項時,還應當同時提交重大事項進程備忘錄。此外,《指引》進一步強調了“知悉內幕信息時間”“知悉內幕信息的方式”以及“內幕信息所處階段”等相關內容,也可更好地引導上市公司準確填報內幕信息知情人檔案信息。

三是關注重大資產重組中內幕信息知情人報送的特殊要求。根據證監會《關于強化上市公司并購重組內幕交易防控相關問題與解答》的要求,《指引》也相應作出明確規定。主要包括,確保報送時點的及時性,即上市公司應當于首次披露重組事項時即向上交所報送內幕信息知情人檔案;對于重組方案發生重大變化或在首次披露重組事項后披露重要要素的,上市公司應當補充提交內幕信息知情人檔案;對于上市公司首次披露重組事項后股票交易出現異常波動的,上交所也可以視情況要求上市公司更新內幕信息知情人檔案。


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