上交所上市處分標準正式發布后后續的哪些措施

2020年11月14日09:26:34 評論 59

邁入新世紀后,上證所肩負著規范發展市場的艱巨任務,也面臨著進一步推進市場各項建設的良好機遇,那么上交所上市處分標準正式發布后后續的哪些措施呢,讓我們一起來學習一下吧。


上交所上市處分標準正式發布后后續的哪些措施

上交所上市處分標準正式發布后后續的哪些措施的目錄

支持上交所把握機遇加快發展

處分標準正式發布后后續的措施

合理的股份減持制度


支持上交所把握機遇加快發展

一是加強上交所發展戰略研究。2019年12月27日,理事會第十四次會議審議通過《上海證券交易所發展戰略規劃(2020-2022年)》,明確了上交所進入新時代、立足新起點的發展目標、核心戰略和戰略保障,為上交所持續發展注入了新動力。

二是著力推動市場發展和產品創新。推動上交所加快發行上市服務基地體系化建設,有效覆蓋全國主要省份和重點地區。搭建平臺助力民營企業解決實際困難,支持上交所開通面向貧困地區企業發行公司債券和資產支持證券的“綠色通道”。

三是支持高水平雙向開放。支持上交所積極探索與境外交易所尤其是“一帶一路”沿線交易所開展深度合作,審議批準了《國際發展專項資金管理辦法》、參股孟加拉達卡證券交易所、增資阿斯塔納國際交易所、設立上海交易所國際交流合作中心等議案。支持上交所與國際資本市場互聯互通,審議通過了滬港通業務實施辦法(修訂稿)、滬倫通業務規則、倫敦辦事處運營方案等制度規則。


處分標準正式發布后后續的措施

上交所將在證監會的指導下,協同各地證監局,繼續認真落實“建制度、不干預、零容忍”的方針,督促上市公司專注主業、改善經營、誠實守信、規范運作,推動提高上市公司質量。

一是積極落實“精準監管、科學問責”要求,充分發揮一線監管“三及時”特點,執行落實好《處分標準》。及時有效處理擾亂證券市場秩序、損害投資者利益的重大惡性違規案件,實事求是地做好責任區分,增強自律監管的公信力。

二是主動適應監管形勢與市場實際,持續總結實踐經驗,不斷優化完善類型化違規處理標準。條件成熟后,以監管問答、實施細則等方式適時對外公開,增加法制供給,更好地滿足服務于上市公司高質量發展的制度需求。

三是結合《處分標準》的解釋適用,做好培訓服務、與當事人溝通解釋等工作,加強宣傳引導,幫助市場正確理解紀律處分的監管邏輯及處理標準,強化事前警示及預防作用,提升上市公司及“關鍵少數”規范運作水平,從源頭上控制和減少違規。

四是持續深化自律監管與行政監管的銜接配合,通過依法依規做好紀律處分工作,有效加強對違規行為的一線監管,形成資本市場的監管合力,協力提高監管執法效能,切實維護投資者合法權益。


合理的股份減持制度

科創企業高度依賴創始人以及核心技術團隊,未來發展具有不確定性,需要保持股權結構的相對穩定,保障公司的持續發展。為此,配套規則對科創企業股份減持作出了更有針對性的安排:

一是保持控制權和技術團隊穩定??毓晒蓶|在解除限售后減持股份,應當保持控制權穩定和明確;適當延長核心技術人員的鎖定期,上市后36個月不得減持股份。

二是對尚未盈利公司股東減持作出限制。對于上市時尚未盈利的公司,控股股東、董監高人員及核心技術人員(以下統稱特定股東)在公司實現盈利前不得減持首發前股份,但公司上市屆滿5年的,不再受此限制。

三是優化股份減持方式。允許特定股東每人每年在二級市場減持1%以內首發前股份,在此基礎上,擬引導其通過非公開轉讓方式向機構投資者進行減持,不再限制比例和節奏,并對受讓后的股份設置12個月鎖定期。

四是為創投基金等其他股東提供更為靈活的減持方式。在首發前股份限售期滿后,除按照現行減持規定實施減持外,還可以采取非公開轉讓方式實施減持,以便利創投資金退出,促進創新資本形成。五是強化減持信息披露。在保留現行股份減持預披露制度的基礎上,要求特定股東減持首發前股份前披露公司經營情況,向市場充分揭示風險。


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