董監高在企業主板上市的時候有哪些禁止情形

2020年10月29日15:55:40 評論 83

對于企業來說,進行IPO上市可以募集資金,吸引投資者,對流通性提升很有幫助,企業的知名度以及員工認同感提升,企業制度得以完善,企業管理更加方便。那么董監高在企業主板上市的時候有哪些禁止情形?我們一起來看看吧。


董監高在企業主板上市的時候有哪些禁止情形

董監高在企業主板上市禁止情形目錄

企業在主板上市的含義

公司主板上市董監高禁止情形

企業主板上市獨立性要求


企業在主板上市的含義

主板上市又稱為第一板上市,是指風險企業在國家主板市場上發行上市。主板市場是指傳統意義上的證券市場,是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所。


公司主板上市董監高禁止情形

(1)被證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;

(2)最近36個月內收到證監會行政處罰,或者最近12個月內收到證券交易所公開譴責

(3)被司法機關立案偵查或被證監會立案調查,尚未有明確結論意見。

備注:董事、監事、高管不能有重大處罰或重大違法違規行為

更多資訊:擬上市企業對于董監高兼職有什么要求


企業主板上市獨立性要求

人員獨立
1.高級管理人員不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務,不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪;
2.公司的財務人員不在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。

財務獨立
1.公司已建立獨立的財務核算體系、能夠獨立作出財務決策、具有規范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度;
2.公司未與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶。

機構獨立
公司已建立健全內部經營管理機構、獨立行使經營管理職權,與控股股東和實際控制人及其控制的其他企業間不存在機構混同的情形。

業務獨立
公司的業務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業,與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭或者顯失公平的關聯交易。

資產獨立
1.生產型企業具備與生產經營有關的主要生產系統、輔助生產系統和配套設施,合法擁有與生產經營有關的主要土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權,具有獨立的原料采購和產品銷售系統;
2.非生產型企業具備與經營有關的業務體系及主要相關資產。


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